Northern Trust

Northern Trust (рус. Северный Траст) — американская финансовая холдинговая компания, оказывающая инвестиционные и депозитарные услуги. Northern Trust имеет 85 офисов в 18 штатах США и 20 международных офисов в Европе, на Ближнем востоке и в Азиатско-Тихоокеанском регионе.

Northern Trust Corporation
Тип Публичная компания
Листинг на бирже NASDAQ: NTRS
S&P 500 Component
Основание 1889
Основатели Байрон Лафлин Смит
Расположение  США: Чикаго, Иллинойс
Ключевые фигуры Фредерик Уодделл
(председатель правления и CEO)[1]
Отрасль Финансовые услуги
Продукция Депозитарная деятельность
Управление активами
Собственный капитал $8,706 млрд (2015)[1]
Оборот $4,703 млрд (2015)[1]
Чистая прибыль $973,8 млн (2015)[1]
Активы $116,7 млрд (2015)[1]
Капитализация $20,220 млрд (2017)[2]
Число сотрудников 16,200 (2015)
Аудитор KPMG
Сайт NorthernTrust.com

Размер депозитарных активов — $7,4 трлн, размер активов под администрированием — $1,9 трлн, размер активов под управлением — $1 трлн на 30 июня 2017 года.[1][3]

История

Банк The Northern Trust Company был основан Байроном Лафлином Смитом 12 августа 1889 года в Чикаго, штат Иллинойс. Смит обеспечил 40 % от первоначального акционерного капитала в $1 млн, среди других 27 акционеров банка были такие известные чикагские предприниматели, как Маршалл Филд, Филип Дэнфорт Армор и Мартин Райерсон (англ.). К концу первого года работы размер депозитов в банке превысил $1,5 млн, а к концу 1895 года составил $10,5 млн. В 1906 году банк построил новое здание для своей штаб-квартиры, главной достопримечательностью которого стала первая в Чикаго система кондиционирования воздуха, а также самая передовая на то время телефонная система. С 1912 года банк начал вести операции с ценными бумагами. В 1914 году он вошёл в состав новосозданной Федеральной резервной системы. В марте 1914 года умер основатель банка Байрон Смит, и пост главы банка занял его сын, Соломон Смит. Со вступлением США в первую мировую войну в 1917 году Northern Trust был выбран в качестве депозитария имущества вражеских стран на сумму в полмиллиарда долларов. Великую депрессию банк пережил сравнительно благополучно: в округе Кук штата Иллинойс из 335 банков в 1929 году в 1935 году осталось только 95, за то же время объём депозитов в Northern Trust вырос с $56 млн до более $300 млн. С началом Второй мировой войны банк занялся размещением государственных военных облигаций и за время войны удвоил размер своих активов. В 1963 году умер Соломон Смит и его сменил Эдуард Байрон Смит (сын Соломона); активы банка к этому времени достигли 1 млрд долларов. В конце 1960-х было открыто представительство в Лондоне и основана Northern Trust International Banking Corporation, дочерняя компания, зарегистрированная в Нью-Йорке. В 1971 году была куплена Security Trust Company, компания из Майами, благодаря чему регион деятельности Northern Trust расширился на Флориду. В 1974 году банк начал оказывать трастовые услуги в штате Аризона, а в 1988 году — в Калифорнии. В 1989 году банк вышел на рынок Техаса, купив Concorde Bank. В 1979 году Эдуард Смит ушёл в отставку, его сменил Норман Штауб (E. Norman Staub), через несколько лет банк возглавил Филип Свит (Philip W. K. Sweet), а после него — Вестон Кристоферсон (Weston Christopherson)[4] и Дэвид Фокс (David W. Fox)[5]. С 1995 по 2007 год Northern Trust возглавлял Уильям Озборн (англ.).

Холдинговая компания Northern Trust Corporation была зарегистрирована в 1971 году, банк стал её дочерней компанией. Банк продолжает быть практически единственной составляющей корпорации, на него на конец 2015 года приходилось $116,4 млрд из $116,7 млрд активов, $7,9 млрд из $8,7 млрд собственного капитала.[1]

Деятельность

 
Штаб-квартира по адресу 50 S. LaSalle Building, Chicago, IL (2007 год)

Основные подразделения, составляющие Northern Trust Corporation:

  • Услуги корпорациям и финансовым институтам (Corporate & Institutional Services) — предоставляет услуги по обслуживанию активов корпорациям, пенсионным и инвестиционным фондам и другим финансовым институтам по всему миру. Эти услуги включают хранение активов (на 30 июня 2017 год — на сумму $6,8 трлн), инвестирование и администрирование активов (размер активов под управлением — $700 млрд, размер активов под администрированием — $1 трлн на 2017 год), аналитические услуги, обмен валют и другие. Оборот в 2015 году составил $2,5 млрд, чистая прибыль — $485 млн.

Институциональные трастовые и фидуциарные услуги (англ. Institutional Trust & Fiduciary Services).[6]

  • Directed Trust
  • Delegated Trust (Co-Trustee)
  • Common Trust Fund
  • Collective Trust Fund
  • Commingled Trust Fund
  • Collective Investment Trust Fund

Northern Trust оказывает доверительное управление, трастовые и фидуциарные услуги индивидуальным и институциональным клиентам через дочернии компании Northern Trust Global Investments Limited с активами $140 млрд, Northern Trust Investments, Inc. с активами $680 млрд, Northern Trust Investments, N.A. с активами $370 млрд.[7][8][9]

  • Управление состоянием (Wealth Management) — обслуживание индивидуальных клиентов с размером личного состояния, превышающим $200 млн. Услуги включают хранение и инвестирование активов, трастовые и фидуциарные услуги, финансовые консультации, поддержка филантропной деятельности. Офисы подразделения расположены в 18 штатах и Вашингтоне, в офшорной зоне на острове Гернси, в Лондоне и Абу-Даби. Размер депозитарных активов — $600 млрд, размер активов под администрированием — $900 млрд, размер активов под управлением — $300 млрд. Оборот в 2015 году составил $1,976 млрд, чистая прибыль — $440 млн.[1]

Персональные трастовые услуги (англ. Personal Trust Services).

  • Irrevocable Life Insurance Trust
  • Asset Protection Trust
  • Spendthrift Trust
  • Special Needs Trust
  • Intentionally Defective Grantor Trust
  • Intentionally Defective Irrevocable Trust
  • Spousal LifeTime Access Trust
  • Grantor Retained Annuity Trust
  • Grantor Retained Income Trust
  • Grantor Retained UniTrust
  • Qualified Personal Residence Trust
  • Qualified Terminable Interest Property Trust
  • Dynasty Trust
  • Generation Skipping Trust

В структуре доходов компании из $4,7 млрд оборота 63 % пришлось на плату за трастовые, инвестиционные и другие услуги, 23 % — на процентный доход от ценных бумаг, в которые инвестированы активы, 6 % — прибыль, полученная при обмене валют, 8 % — другие непроцентные доходы. В структуре активов под управлением 51 % составляют акции (и другие ценные бумаги без фиксированной доходности), 17 % приходится на облигации и другие ценные бумаги с фиксированной доходностью, 20 % на наличные деньги и другие ценности, 12 % — другие кредитные обязательства (Securities Lending Collateral). Основная часть активов в депозитариях находится в Северной Америке — $2,999 трлн и Европе (включая Ближний Восток и Африку) — $1,971 трлн. Из $648 млрд активов под управлением в 2015 году $410 млрд пришлось на Северную Америку.[1]

Деятельность Northern Trust Corporation в осуществляется преимущественно в США: в 2015 году на домашний рынок пришлось $3,344 млрд из $4,703 млрд выручки, $629 млн из $974 млн чистой прибыли и $86 млрд из $117 млрд активов. В других странах деятельность ограничивается сотрудничеством с банками, наиболее значительно присутствие в Канаде, Японии и Великобритании, а также в Германии, Сингапуре, Швеции, Франции, Швейцарии, Австралии, Нидерландах, Финляндии.[1]

Финансовые показатели

Финансовые показатели в млрд долларов США[10][11][12][13][14][15][1]
Год 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
Оборот 2,140 2,066 2,088 2,326 2,686 3,061 3,572 4,328 3,572 3,488 3,770 3,896 4,089 4,331 4,703
Чистая прибыль 0,488 0,447 0,405 0,506 0,584 0,665 0,727 0,795 0,864 0,670 0,604 0,687 0,731 0,812 0,974
Активы 39,660 39,480 41,450 45,280 53,410 60,710 67,610 82,050 82,140 83,840 91,950 92,980 94,860 104,100 110,700
Собственный капитал 2,774 3,000 3,055 3,296 3,601 3,944 4,509 6,389 6,312 6,830 7,024 7,358 7,668 8,167 8,625
Активы под управлением, млрд 319,900 302,500 478,600 571,900 617,900 697,200 757,200 558,800 627,200 643,600 662,900 758,900 884,500 934,100 875,300
Активы в депозитариях, млрд 1653 1480 2086 2554 2925 3545 4135 3008 3657 4081 4263 4805 5576 5969 6072

Руководство

  • Фредерик Уодделл (Frederick H.Waddell) — председатель правления с 2009 года и главный исполнительный директор (CEO) с 2008 года. В компании с 1975 года.

Акционеры

Крупнейшие владельцы акций Northern Trust на 31 марта 2017 года.[16][17]

Название акционера Количество акций Процент
The Vanguard Group, Inc. 13,891,932 6.31
BlackRock Capital Management, Inc. 13,279,770 6.03
FMR Co., Inc. 12,370,754 5.62
Northern Trust Investments, N.A. 12,230,312 5.55
Wellington Management Company, LLP 12,181,018 5.53
State Street Global Advisors, Inc. 10,341,159 4.70
T. Rowe Price Associates, Inc. 9,050,769 4.11
Northern Trust Thrift-Incentive Plan 8,285,779 3.76
J.P. Morgan Investment Management Inc. 8,226,919 3.73
American Century Investment Management, Inc. 7,404,174 3.36
Goldman Sachs Asset Management, L.P. 5,109,713 2.32
Invesco Advisers, Inc. 4,522,044 2.05
Findlay Park Partners LLP 2,742,643 1.24
PRIMECAP Management Company 2,553,950 1.16
State Street Global Advisors (Australia) Limited 2,466,749 1.08
FIL Limited 2,243,105 0.99
Geode Capital Management, LLC 2,225,259 1.01
Ariel Investments, LLC 2,080,359 0.94
Columbia Management Investment Advisers, LLC 2,022,331 0.91
Mellon Capital Management Corporation 1,941,662 0.88
Waddell & Reed Investment Management Company 1,680,104 0.76
Wells Fargo Advisors, LLC 1,626,269 0.73
Dimensional Fund Advisors Limited 1,002,000 0.45
MFS Investment Management K.K. 997,276 0.45
Deutsche Investment Management Americas Inc. 946,516 0.43
Managed Account Advisors, LLC 789,507 0.35

Дочерние компании

  • Northern Trust Asset Management
  • Northern Trust Investments Inc.
  • Northern Trust Investments, N.A. (США)
  • Northern Trust Global Advisors, Inc.
  • Northern Trust Global Investments Limited.
  • Northern Trust Global Investments Japan K.K. (Япония)

Примечания

  1. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Annual Report 2015 on SEC Filing Form 10-K (англ.). Northern Trust Corp. (29 February 2016). Дата обращения 29 февраля 2016.
  2. NTRS — биржевая котировка для Northern Trust Corporation. MSN Финансы. Дата обращения 30 июня 2017.
  3. New Logo for Northern Trust (англ.). underconsideration.com (8 March 2016). Дата обращения 8 марта 2016.
  4. Northern Trust Ceo Weston R. Christopherson (obituary) (англ.). Chicago Tribune (1 June 1994). Дата обращения 16 сентября 2016.
  5. History of Northern Trust Company (англ.). Advameg, Inc.. Дата обращения 14 сентября 2016.
  6. Trust Institutions (англ.). Northern Trust Corporation. Дата обращения 30 июня 2017.
  7. Northern Trust Global Investments Ltd (англ.). BrightScope.com. Дата обращения 30 июня 2017.
  8. Northern Trust Investments, Incorporated (англ.). BrightScope.com. Дата обращения 30 июня 2017.
  9. NORTHERN TRUST CORP Institutional Portfolio (англ.). NASDAQ.com. Дата обращения 30 июня 2017.
  10. 2001 Annual Report (англ.). Northern Trust Corporation. Дата обращения 31 декабря 2016.
  11. 2003 Annual Report (англ.). Northern Trust Corporation. Дата обращения 31 декабря 2016.
  12. 2005 Financial Annual Report (англ.). Northern Trust Corporation. Дата обращения 31 декабря 2016.
  13. 2006 Financial Annual Report to Stockholders (англ.). Northern Trust Corporation. Дата обращения 31 декабря 2016.
  14. Annual Report 2010 (англ.). Northern Trust Corporation. Дата обращения 31 декабря 2016.
  15. 2008 Annual Report to Stockholders (англ.). Northern Trust Corporation. Дата обращения 31 декабря 2016.
  16. Northern Trust Corporation (NTRS) Institutional Ownership & Holdings (англ.). NASDAQ.com. Дата обращения 31 марта 2017.
  17. NTRS — информация о владельцах для Northern Trust Corporation. MSN Финансы. Дата обращения 31 марта 2017.

Ссылки